Российская газета, Москва, 26 октября 2012 6:00:00
ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ (ФСФР РОССИИ) ОТ 2 ОКТЯБРЯ 2012 Г.  12-82/ПЗ-Н Г. МОСКВА
Автор: И.о. руководителя С. Харламов
Требования к деятельности центрального депозитария
в части управления рисками и внутреннего контроля
Зарегистрирован в Минюсте РФ 19 октября 2012 г. Регистрационный "№" 25705 Об утверждении Требований к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария
В соответствии со статьей 7, пунктами 1 и 3 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 "№" 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, "№" 50, ст. 7356; 2012, "№" 31, ст. 4334), а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 "№" 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, "№" 36, ст. 5148; 2012, "№" 20, ст. 2562), приказываю: 1. Утвердить по согласованию с Банком России прилагаемые Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария.
2. Установить, что правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются центральным депозитарием в соответствии с требованиями, установленными абзацем девятым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 "№" 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, "№" 33, ст. 3418; 2002, "№" 30, ст. 3029; "№" 44, ст. 4296; 2004, "№" 31, ст. 3224; 2005, "№" 47, ст. 4828; 2006, "№" 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, "№" 16, ст. 1831; "№" 31, ст. 3993, ст. 4011; "№" 49, ст. 6036; 2009, "№" 23, ст. 2776; "№" 29, ст. 3600; 2010, "№" 28, ст. 3553; "№" 30, ст. 4007; "№" 31, ст. 4166; 2011, "№" 27, ст. 3873; "№" 46, ст. 6406), для кредитных организаций.