Forbes Kazakhstan (forbes.kz), Астана, 7 ноября 2012 22:00:00
КОМПЛАЕНС - ПРОТИВОЯДИЕ ОТ КОРРУПЦИИ
В четверг, 8 ноября, в Алматы в отеле "Рахат Палас" стартовал первый казахстанский форум GRC (Governance, Risk and Compliance - управление, риск и менеджмент), который продлится до вечера 9 ноября
Организатором форума выступило ТОО Compliance Consulting, при поддержке Forbes Kazakhstan, Ernst &Young; Kazakhstan, Moomkin.kz.
В благородном собрании участвуют представители бизнеса, общественных организаций, надзорных органов и законодательной власти. В панельных дискуссиях активное участие принимают участие спикеры АО "Разведка Добыча "КазМунайГаз", АО Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына", Ernst & Young, Комитета по финансовому мониторингу, Финансовой полиции, Комитета по финансовому надзору, Федерации профсоюзов Казахстана, а также представители общественных объединений, независимые директоры.
Если с управлением и рисками все понятно, то до недавнего времени термин "комплаенс" был мало знаком общественности. Compliance в переводе с английского языка означает согласие , или соответствие , что и определяет основную функцию комплаенс-контроля - обеспечение уважения действующих законов, правил регулирования и требования пруденциального надзора, поддержание финансовой организации в целях доверия к ней со стороны клиентов, сотрудников, акционеров и рынка в целом. Комплаенс является контрольной функцией, существующей преимущественно в финансовых организациях. Однако в последнее время эта функция находит применение и в нефинансовых организациях. Основной задачей комплаенс функции является минимизация правовых и репутационных рисков, рисков применения санкций со стороны регулятора, вследствие нарушения регуляторных норм и этических стандартов, которые могут привести к финансовым убыткам или ликвидации бизнеса в целом.
Как отметила организатор форума, генеральный директор ТОО Compliance Consulting Айгуль Телькараева (на снимке) , в основе успеха лежит диалог. Поэтому форум проходит в виде панельных дискуссий между бизнесом, властью, общественными организациями, консультантами и СМИ по секциям.
В ходе первой секции "Взаимодействие с регулятором" сразу же разгорелось жаркое обсуждение такой темы: зачастую регулирование в Казахстане не имеет обратной связи между властью и бизнесом. Участники дискуссии заметили, что порой отечественные модели регулирования копируют западные аналоги, имеющие мало чего общего с Казахстаном.
К примеру, представитель АО "Разведка Добыча "КазМунайГаз" посетовала, что в нынешнем году приняты новые нормы отчетности, которые практически невозможно исполнить из-за чрезвычайно большого числа форм: "Наша компания листингуется на Западе, но даже там от нас не требуют такой отчетности".
В свою очередь, заместитель председателя Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Аскар Тынысбеков заметил, что западные правила отличаются от казахстанских реалий. Айгуль Телькараева поддержала представителя финразведки, напомнив, что в 2012 году большое число банков Запада сотрясали коррупционные скандалы, их обвиняли в незаконном отмывании денег и многом другом. То есть, сами не смогли быть прозрачными, а других учат.
Тем не менее, Телькараева поспешила заверить, что по итогам форума предполагается создать несколько рабочих групп, которые подготовят рекомендации для казахстанских регуляторов. В таком случае, по ее мнению, можно добиться совершенствования механизмов взаимодействия бизнеса и регулятора по вопросам внутреннего контроля, управления рисками, противодействия мошенничеству и коррупции.
В следующей панельной дискуссии - "Противодействие отмыванию доходов (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ)" - представители финполиции, финансовой разведки, международные консультанты обсудили законодательство ПОД и ФТ, казахстанские и международные инициативы, лучшие практики и громкие скандалы. Как оказалось, комплаенс применим и здесь.
В очередной секции Айгуль Телькараева рассказала о комплаенсе как инструменте борьбы с коррупцией, мошенничеством и терроризмом. В частности, речь шла о вариантах снижения рисков коррупции и мошенничества, антикоррупционных мероприятиях для выявления недостатков в комплаенс-программе, об активных решениях для предотвращения риска инсайдерских сделок и прочих правонарушений с ЦБ.
В пятницу, 9 ноября, на форуме пройдет презентации "Профессиональные ассоциации в сфере внутреннего аудита, комплаенс и корпоративного управления", "Политика уведомления о подозрениях в совершении неправомерных действий: казахстанская практика", "FATCA", а также панельные дискуссии "Риск-менеджмент, комплаенс и внутренний аудит в системе внутреннего контроля", "Внутренний аудит", "Корпоративное управление и IPO".
Ссылки по теме:
"Комплаенс снижает риски", 19 октября 2012 года.
"Узнайте, что такое комплаенс", 29 октября 2012 года.
"Борьба с рисками должна быть системной", 5 ноября 2012 года.
Об авторе
Александр Воротилов
Заместитель главного редактора Forbes Kazakhstan***
http://forbes.kz/process/businessmen/komplaens_-_protivoyadie_ot_korruptsii