• J&J продолжает расплачиваться по делу о неправильной рекламе рисперидона

    J&J продолжает расплачиваться по делу о неправильной рекламе рисперидона
    03.09.2012

    Фармацевтическое подразделение компании оказалось втянуто в расследование, последствия которого Bloomberg оценивает в $2 миллиарда штрафных санкций.
    По мнению регуляторов (а речь идет об исках от имени 36 штатов и округа Колумбия США), в период с 1995 по 2004 гг., JnJ и их дочерняя компания Janssen предоставляли гражданам в рекламе препаратов Risperdal и Invega (применяются для лечения аутизма и некоторых форм шизофрении) недостаточную информацию о рисках при использовании препарата.
    В очередной раз проигрыш в суде по этому делу означает для транснационального  гиганта существенный штраф в размере 181 миллиона долларов, на этот раз в штате Нью-Йорк.

    подробнее...

  • Объявлено о начале переговоров о сближении налогового законодательства Швейцарии с положениями FATCA

    Объявлено о начале переговоров о сближении налогового законодательства Швейцарии с положениями FATCA
    31.08.2012

    Швейцария может изменить закон под давлением требований США.
    Коллизия законодательств этих стран заключается в следующем. Банковские институты, зарегистрированные в Швейцарии, не в состоянии обеспечивать уровень открытости своих операций согласно американскому FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) в силу существующего в Швейцарии закона, запрещающего раскрытие частной информации.

    подробнее...

  • Business Integrity Handbook издан в Китае

    Business Integrity Handbook издан в Китае
    30.08.2012

    Представительством IBLF в Китае в рамках реализации Siemens Integrity Initiative издан двуязычный "Business Integrity Handbook". На английском и китайском языках ученые, практики права, руководители известных международных компаний делятся опытом соответствия духу и букве закона.
    Среди редакторов-составителей учебника - директор по бизнес-стандартам IBLF Брук Горовиц, ректор Реньминского университета Кионг Донг, региональный директор Control Risks Нил Битти, директор по программам CBLF Джун Као, старший партнер Baker&McKenzie в Шанхае Мишель Гон, председатель совета директоров Китайской Государственной Строительной Корпорации Джи Лю, комплаенс контролер Shell в Китае Хон Джу Вонг, комплаенс-лидер Siemens в Китае Джефри Ку, главный юрисконсульт GE Healthcare China Шарлин Джу,
    Учебник сопровождается результатами опроса на темы комплаенс-практики, проведенного CBLF в сотрудничестве с китайской Сетью Глобального Договора ООН.  

    подробнее...

  • Новая публикация партнера программы "Совершенствование стандартов ведения бизнеса в России"

    Новая публикация партнера программы "Совершенствование стандартов ведения бизнеса в России"
    29.08.2012

    Юридическая фирма Baker&McKenzie выпустила в свет новую публикацию, посвященную актуальным вопросам глобальной комплаенс практики. Это регулярное издание, создаваемое с участием партнеров фирмы каждый квартал.
    В новом выпуске "Inside the FCPA" - статьи из офисов фирмы в Вашингтоне и Мельбурне.

    подробнее...

  • UniCredit заявляет о расследовании в отношении своего германского подразделения

    UniCredit заявляет о расследовании в отношении своего германского подразделения
    28.08.2012

    Настоящая охота на банки, не выполняющие государственные требования, началась в США. На этой неделе к длинному списку глобальных финансовых институтов, в отношении которых кто-то из американских регуляторов ведет расследование, прибавился итальянский UniCredit.
    По сообщению из миланской штаб-квартиры Банка, офис прокурора штата Нью-Йорк заинтересовался операциями принадлежащего UniCredit немецкого HVB.

    подробнее...

  • S&P снижает кредитный рейтинг HSBC в связи с репутационным скандалом

    S&P снижает кредитный рейтинг HSBC в связи с репутационным скандалом
    27.08.2012

    Лидер индустрии оценки бизнеса агентство Standard & Poor изменило свой прогноз в отношении HSBC Holdings Plc со "стабильного" на "негативный". В Агентстве заявляют, что это результат недавнего расследования деятельности Банка, связанной с потенциальным пособничеством отмыванию денег и финансированию наркотрафика.
    Это явный сигнал для бизнеса, определяющий, насколько тесно связаны друг с другом вопросы комплаенса и рыночной успешности в современной обстановке.

    подробнее...

  • Новые объекты комплаенс-практики

    Новые объекты комплаенс-практики
    24.08.2012

    Согласно недавнему решению американского регулятора, компаниям теперь придется доказывать, что используемые ими в процессе производства ценные минералы не получены в результате нарушений прав человека. С мая 2014 года комплаенс практика в США прирастет специальной формой отчетности, с которой компании будут приходить в SEC.
    Ведь в США вступил в действие SEC’s Conflict Minerals Rule, и теперь регулятору есть дело, откуда поступают в американские компании 4 минерала, добываемые в Народной Республике Конго.

    подробнее...

  • RBS присоединился к списку проверяемых SEC Банков

    RBS присоединился к списку проверяемых SEC Банков
    23.08.2012

    RBS, вслед за HSBC, Barclays, Standard Chartered и Deutsche Bank, может получить штрафные санкции. Причина - запрещенные американским регулятором финансовые связи  с гражданами и компаниями Ирана.
    По информации Wall Street Journal, менеджемент RBS самостоятельно обратился к регулятору с просьбой о перепроверке действий своих собственных подразделений.

    подробнее...

  • 150 000$ за корпоративный донос

    150 000$ за корпоративный донос
    22.08.2012

    Состоялось объявление о знаковом событии в развитии борьбы с коррупцией. Как сообщает Комиссия по рынкам и ценным бумагам США, в рамках реализации положений закона Додда-Франка будет впервые вручена премия за результативный корпоративный донос.
    Информация, ставшая основанием для расследования и позволившая оштрафовать неназванную бизнес-структуру более чем на $1 млн, была предоставлена в Комиссию одним из менеджеров этой бизнес-структуры.  

    подробнее...

  • Развивается расследование связей крупнейших банков мира с Ираном

    Развивается расследование связей крупнейших банков мира с Ираном
    21.08.2012

    The New York Times сообщил о начале следственных действий в отношении американского подразделения Deutsche Bank со ссылкой на неназванные источники, близкие к Министерству юстиции США. Собеседник издания отметил, что речь идет о развитии расследования связей американских банков с Ираном.
    Активность Министерства юстиции издание связывает с новым подходом к раскрываемости экономических преступлений, который использует прокурор штата Нью-Йорк Сайрус Ванс.

    подробнее...

  • SEC наказывает Oracle Corporation за работу в Индии

    SEC наказывает Oracle Corporation за работу в Индии
    20.08.2012

    Производитель программного обеспечения Oracle оказался в центре скандала с нарушением положений FCPA: следователи Комиссии по рынкам и ценным бумагам Правительства США доказали, что индийская "дочка" компании виновна в подозрительных операциях, связанных с утаиванием части выручки компании и последующим использованием этих средств  в качестве "мотивационного фонда" для чиновников и структур, участвовавших в тендерном процессе. Информация, поступавшая в 2005-2009 годах в штаб-квартиру Oracle из Индии, оказалась частично подделана служащими местного бранч-офиса, и установить, что несколько миллионов долларов стали частью преступного плана, удалось только с помощью регуляторов.

    подробнее...

  • Новый "червь" требует оплаты штрафа, наложенного за нарушения FCPA

    Новый "червь" требует оплаты штрафа, наложенного за нарушения FCPA
    17.08.2012

    Центр компьютерных преступлений распространил уведомление о появлении нового вида интернет-мошенничества, связанного с активностью американских регуляторов.
    Вирус, поступающий последние несколько дней по электронной почте в множество компаний Северной Америки, нацелен на читающих электронные письма "по диагонали".

    подробнее...

  • Эксперты ООН признали, что в России хорошие антикоррупционные законы

    Эксперты ООН признали, что в России хорошие антикоррупционные законы
    16.08.2012

    По информации "The Moscow News", совместные раунды оценки уровня анти-коррупционного законодательства, проводимые Генеральной прокуратурой РФ и специалистами ООН, дали весьма хорошие результаты. Эксперты Организации Объединенных Наций, исследующие уровень соответствия нашего законодательства уровню Конвенции ООН против коррупции, высказались в пользу имеющегося в нашей стране уровня правовой проработки этого вопроса.

    подробнее...

  • Standard Chartered достиг соглашения с Финансовой службой штата Нью-Йорк

    Standard Chartered достиг соглашения с Финансовой службой штата Нью-Йорк
    15.08.2012

    Более 60 000 операций, проведенных Банком с участием клиентов из Ирана, признаны американским регулятором нарушающими Законы США и штата Нью-Йорк. Теперь Банку предстоит выплатить штраф в размере 340 миллионов долларов.  

    подробнее...

  • Новые публикации на нашем ресурсе

    Новые публикации на нашем ресурсе
    14.08.2012

    Новинки в нашем регулярном обзоре актуальных публикаций.
    US Federal Trade Comission vs Google Inc. Exibits - подробности дела, закончившегося для Google Inc. штрафом в 22,5 миллиона долларов США, независимый инструмент Дж. Хоффмана для проведения IT Due Diligence, а также очередное исследование Transparency International UK "ANTI-BRIBERY DUE DILIGENCE FOR TRANSACTIONS".

    подробнее...

  • Google повторно признан виновным в нарушении конфиденциальности данных и в обмане пользователей

    Google повторно признан виновным в нарушении конфиденциальности данных и в обмане пользователей
    13.08.2012

    В США двояко завершилось разбирательство Federal Trade Comission против Google Inc.
    С одной стороны, интернет-компания заплатит рекордный для индустрии штраф за нарушение правил конфиденциальности данных пользователей в $22,5 миллиона, с другой - в Google вину не признают, заявляют, что согласие выплатить штраф никак не связано с позицией компании к обвинению; да и штраф по сравнению с ожидаемой в 2012 году прибылью - мизерный (менее чем 0,02% от прогнозируемых $13,7 млрд.)

    подробнее...

  • В расследование дел HSBC и Standard Chartered включается Южная Корея

    В расследование дел HSBC и Standard Chartered включается Южная Корея
    10.08.2012

    Недавние громкие разбирательства в США привлекли внимание южнокорейских регуляторов: Reuters сообщает, что Службой финансового надзора (Financial Supervisory Service, FSS)  этой страны начата проверка причастности HSBC  и Standard Chartered к отмыванию денег, пособничеству терроризму и наркотрафику.
    Замечательно, что в посвященном этой инициативе пресс-релизе FSS подчеркивает, что поводом к началу проверок стала информация о ведущихся расследованиях действий этих двух банков в США, Великобритании, Мексике и на Ближнем Востоке.

    подробнее...

  • Производитель гитар Gibson признался в нарушении закона

    Производитель гитар Gibson признался в нарушении закона
    09.08.2012

    Комплаенс практика всемирно известной компании Gibson Guitar оказалась ошибочной. По сведениям The Wall Street Journal, Gibson заплатит штраф в размере $300000 за незаконный импорт экзотических пород древесины из Мадагаскара и Индии.

    подробнее...

  • Pfizer наказан за взяточничество в ряде стран, включая Россию

    Pfizer наказан за взяточничество в ряде стран, включая Россию
    08.08.2012

    Всемирно известная компания-производитель лекарств обвинена в коррупционных действиях в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане и России. Как удалось доказать американской Комиссии по рынкам и ценным бумагам, служащие и агенты представительств Pfizer подкупали докторов и представителей государственных органов для продвижения лекарств, создаваемых компанией.

    подробнее...

  • Standard Chartered попытался утаить 250 миллиардов долларов

    Standard Chartered попытался утаить 250 миллиардов долларов
    07.08.2012

    По сведениям New York Times, британский банк попался на попытке скрыть более чем 60 000 операций, связанных с обслуживанием граждан и компаний Ирана.
    Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк убежден в участии банка в нарушении законодательства о противодействии финансированию терроризма и выпустил заявление, в котором обвинение следует сразу по направлениям от подделки SWIFT-кодов и отчетности, предоставляемой регуляторам при осуществлении банковских и межбанковских операций до подкупа аудиторов Deloitte и обслуживания анонимных физических лиц в Бирме, Сирии и Ливии.  
    Компания отрицает все обвинения.

    подробнее...