03.09.2012

Фармацевтическое подразделение компании оказалось втянуто в расследование, последствия которого Bloomberg оценивает в $2 миллиарда штрафных санкций.
По мнению регуляторов (а речь идет об исках от имени 36 штатов и округа Колумбия США), в период с 1995 по 2004 гг., JnJ и их дочерняя компания Janssen предоставляли гражданам в рекламе препаратов Risperdal и Invega (применяются для лечения аутизма и некоторых форм шизофрении) недостаточную информацию о рисках при использовании препарата.
В очередной раз проигрыш в суде по этому делу означает для транснационального  гиганта существенный штраф в размере 181 миллиона долларов, на этот раз в штате Нью-Йорк.

подробнее...

31.08.2012

Швейцария может изменить закон под давлением требований США.
Коллизия законодательств этих стран заключается в следующем. Банковские институты, зарегистрированные в Швейцарии, не в состоянии обеспечивать уровень открытости своих операций согласно американскому FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) в силу существующего в Швейцарии закона, запрещающего раскрытие частной информации.

подробнее...

30.08.2012

Представительством IBLF в Китае в рамках реализации Siemens Integrity Initiative издан двуязычный "Business Integrity Handbook". На английском и китайском языках ученые, практики права, руководители известных международных компаний делятся опытом соответствия духу и букве закона.
Среди редакторов-составителей учебника - директор по бизнес-стандартам IBLF Брук Горовиц, ректор Реньминского университета Кионг Донг, региональный директор Control Risks Нил Битти, директор по программам CBLF Джун Као, старший партнер Baker&McKenzie; в Шанхае Мишель Гон, председатель совета директоров Китайской Государственной Строительной Корпорации Джи Лю, комплаенс контролер Shell в Китае Хон Джу Вонг, комплаенс-лидер Siemens в Китае Джефри Ку, главный юрисконсульт GE Healthcare China Шарлин Джу,
Учебник сопровождается результатами опроса на темы комплаенс-практики, проведенного CBLF в сотрудничестве с китайской Сетью Глобального Договора ООН.  

подробнее...

29.08.2012

Юридическая фирма Baker&McKenzie; выпустила в свет новую публикацию, посвященную актуальным вопросам глобальной комплаенс практики. Это регулярное издание, создаваемое с участием партнеров фирмы каждый квартал.
В новом выпуске "Inside the FCPA" - статьи из офисов фирмы в Вашингтоне и Мельбурне.

подробнее...

28.08.2012

Настоящая охота на банки, не выполняющие государственные требования, началась в США. На этой неделе к длинному списку глобальных финансовых институтов, в отношении которых кто-то из американских регуляторов ведет расследование, прибавился итальянский UniCredit.
По сообщению из миланской штаб-квартиры Банка, офис прокурора штата Нью-Йорк заинтересовался операциями принадлежащего UniCredit немецкого HVB.

подробнее...

27.08.2012

Лидер индустрии оценки бизнеса агентство Standard & Poor изменило свой прогноз в отношении HSBC Holdings Plc со "стабильного" на "негативный". В Агентстве заявляют, что это результат недавнего расследования деятельности Банка, связанной с потенциальным пособничеством отмыванию денег и финансированию наркотрафика.
Это явный сигнал для бизнеса, определяющий, насколько тесно связаны друг с другом вопросы комплаенса и рыночной успешности в современной обстановке.

подробнее...

24.08.2012

Согласно недавнему решению американского регулятора, компаниям теперь придется доказывать, что используемые ими в процессе производства ценные минералы не получены в результате нарушений прав человека. С мая 2014 года комплаенс практика в США прирастет специальной формой отчетности, с которой компании будут приходить в SEC.
Ведь в США вступил в действие SEC’s Conflict Minerals Rule, и теперь регулятору есть дело, откуда поступают в американские компании 4 минерала, добываемые в Народной Республике Конго.

подробнее...

23.08.2012

RBS, вслед за HSBC, Barclays, Standard Chartered и Deutsche Bank, может получить штрафные санкции. Причина - запрещенные американским регулятором финансовые связи  с гражданами и компаниями Ирана.
По информации Wall Street Journal, менеджемент RBS самостоятельно обратился к регулятору с просьбой о перепроверке действий своих собственных подразделений.

подробнее...

22.08.2012

Состоялось объявление о знаковом событии в развитии борьбы с коррупцией. Как сообщает Комиссия по рынкам и ценным бумагам США, в рамках реализации положений закона Додда-Франка будет впервые вручена премия за результативный корпоративный донос.
Информация, ставшая основанием для расследования и позволившая оштрафовать неназванную бизнес-структуру более чем на $1 млн, была предоставлена в Комиссию одним из менеджеров этой бизнес-структуры.  

подробнее...

21.08.2012

The New York Times сообщил о начале следственных действий в отношении американского подразделения Deutsche Bank со ссылкой на неназванные источники, близкие к Министерству юстиции США. Собеседник издания отметил, что речь идет о развитии расследования связей американских банков с Ираном.
Активность Министерства юстиции издание связывает с новым подходом к раскрываемости экономических преступлений, который использует прокурор штата Нью-Йорк Сайрус Ванс.

подробнее...

20.08.2012

Производитель программного обеспечения Oracle оказался в центре скандала с нарушением положений FCPA: следователи Комиссии по рынкам и ценным бумагам Правительства США доказали, что индийская "дочка" компании виновна в подозрительных операциях, связанных с утаиванием части выручки компании и последующим использованием этих средств  в качестве "мотивационного фонда" для чиновников и структур, участвовавших в тендерном процессе. Информация, поступавшая в 2005-2009 годах в штаб-квартиру Oracle из Индии, оказалась частично подделана служащими местного бранч-офиса, и установить, что несколько миллионов долларов стали частью преступного плана, удалось только с помощью регуляторов.

подробнее...

17.08.2012

Центр компьютерных преступлений распространил уведомление о появлении нового вида интернет-мошенничества, связанного с активностью американских регуляторов.
Вирус, поступающий последние несколько дней по электронной почте в множество компаний Северной Америки, нацелен на читающих электронные письма "по диагонали".

подробнее...

16.08.2012

По информации "The Moscow News", совместные раунды оценки уровня анти-коррупционного законодательства, проводимые Генеральной прокуратурой РФ и специалистами ООН, дали весьма хорошие результаты. Эксперты Организации Объединенных Наций, исследующие уровень соответствия нашего законодательства уровню Конвенции ООН против коррупции, высказались в пользу имеющегося в нашей стране уровня правовой проработки этого вопроса.

подробнее...

15.08.2012

Более 60 000 операций, проведенных Банком с участием клиентов из Ирана, признаны американским регулятором нарушающими Законы США и штата Нью-Йорк. Теперь Банку предстоит выплатить штраф в размере 340 миллионов долларов.  

подробнее...

14.08.2012

Новинки в нашем регулярном обзоре актуальных публикаций.
US Federal Trade Comission vs Google Inc. Exibits - подробности дела, закончившегося для Google Inc. штрафом в 22,5 миллиона долларов США, независимый инструмент Дж. Хоффмана для проведения IT Due Diligence, а также очередное исследование Transparency International UK "ANTI-BRIBERY DUE DILIGENCE FOR TRANSACTIONS".

подробнее...

13.08.2012

В США двояко завершилось разбирательство Federal Trade Comission против Google Inc.
С одной стороны, интернет-компания заплатит рекордный для индустрии штраф за нарушение правил конфиденциальности данных пользователей в $22,5 миллиона, с другой - в Google вину не признают, заявляют, что согласие выплатить штраф никак не связано с позицией компании к обвинению; да и штраф по сравнению с ожидаемой в 2012 году прибылью - мизерный (менее чем 0,02% от прогнозируемых $13,7 млрд.)

подробнее...

10.08.2012

Недавние громкие разбирательства в США привлекли внимание южнокорейских регуляторов: Reuters сообщает, что Службой финансового надзора (Financial Supervisory Service, FSS)  этой страны начата проверка причастности HSBC  и Standard Chartered к отмыванию денег, пособничеству терроризму и наркотрафику.
Замечательно, что в посвященном этой инициативе пресс-релизе FSS подчеркивает, что поводом к началу проверок стала информация о ведущихся расследованиях действий этих двух банков в США, Великобритании, Мексике и на Ближнем Востоке.

подробнее...

09.08.2012

Комплаенс практика всемирно известной компании Gibson Guitar оказалась ошибочной. По сведениям The Wall Street Journal, Gibson заплатит штраф в размере $300000 за незаконный импорт экзотических пород древесины из Мадагаскара и Индии.

подробнее...

08.08.2012

Всемирно известная компания-производитель лекарств обвинена в коррупционных действиях в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане и России. Как удалось доказать американской Комиссии по рынкам и ценным бумагам, служащие и агенты представительств Pfizer подкупали докторов и представителей государственных органов для продвижения лекарств, создаваемых компанией.

подробнее...

07.08.2012

По сведениям New York Times, британский банк попался на попытке скрыть более чем 60 000 операций, связанных с обслуживанием граждан и компаний Ирана.
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк убежден в участии банка в нарушении законодательства о противодействии финансированию терроризма и выпустил заявление, в котором обвинение следует сразу по направлениям от подделки SWIFT-кодов и отчетности, предоставляемой регуляторам при осуществлении банковских и межбанковских операций до подкупа аудиторов Deloitte и обслуживания анонимных физических лиц в Бирме, Сирии и Ливии.  
Компания отрицает все обвинения.

подробнее...