27.08.2013

По информации газеты "Известия", Федеральная Антимонопольная Служба вносит в правительство изменения в Закон "О защите конкуренции" с целью снизить влияние регулятора на коммерческий сектор. Это может означать в ближайшем будущем то, что торги, проводимые коммерческими структурами без участия государственного сектора, окажутся вне поля регулирования ФАС.

подробнее...

26.08.2013

Мировые новостные агентства буквально "взорвались" информацией, связанной с новостями в Microsoft. Сначала шквал публикаций, комментариев и откровенных сплетен касался только обнародованных деталей нового коррупционного расследования SEC против действий компании в России и Пакистане. Позднее новости стали определенней: кроме безусловно знакового для индустрии расследования, рынок ждут и серьезные кадровые перемены в компании.  

подробнее...

20.08.2013

Американский финансовый гигант находится в состоянии расследования со стороны SEC: по информации СМИ, американский регулятор получил конфиденциальные документы, свидетельствующие о нарушении норм FCPA компанией при работе в Китае.

подробнее...

20.08.2013

Президент США созвал на закрытое от прессы совещание руководителей всех независимых регуляторов финансового рынка США. По сухому тону официального отчета Белого дома об этой встрече невозможно определить, ждут ли участников рынка какие-либо существенные изменения в ближайшее время.

подробнее...

19.08.2013

Всемирно известный банк, крупнейший банк ФРГ Deutsche Bank может получить предупреждение и штраф за нарушение стандартов AML. Газеты ФРГ сообщают об интересе финансового регулятора страны BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) к системе внутренних контролей в банке по осуществлению мероприятий, связанных с противодействием отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и наркотрафика.

подробнее...

15.08.2013

Усиливается "прессинг" коррупции в фармацевтической индустрии Китая. Ранее мы сообщали о крупнейшем деле против GSK-Китай, сегодня еще два расследования набирают обороты в стране. На этот в раз в поле зрения правоохранительных органов попали действия компаний Sanofi и SciClone Pharmaceuticals Inc. В отношении последней американские регуляторы ведут собственное расследование три последних года.

подробнее...

13.08.2013

С первого сентября Федеральная служба по финансовым рынкам перестает существовать. Для исполнения функций регулятора в структуре Банка России создается специальное подразделение, которому, как ожидается, не только перейдут все полномочия ФСФР, но и могут быть добавлены новые серьезные рычаги влияния на финансовые рынки страны.

подробнее...

12.08.2013

По итогам внутреннего расследования, результаты которого переданы в Министерство юстиции США, американский сельхозпроизводитель отчитался о том, что заблокирует сумму, чуть ли не вдвое превышающую ранее запланированную. Компания, штаб-квартира которой находится в штате Иллинойс, с 2008 года ведет собственную проверку, а с 2009 года привлекает к этой проверке специалистов госрегулятора.  

подробнее...

08.08.2013

Хороший пример важности внутренних комплаенс контролей: банк известного предпринимателя Олега Тинькова может потерять около миллиона долларов - клиент, получивший в 2008 году кредитную карту банка, оказывается, вписал в кредитны договор собственные условия. И теперь требует их удовлетворения через суд.

подробнее...

07.08.2013

Президентом страны подписан Anti-Bribery Law, значительно ужесточающий наказания за коррупцию в бизнесе в местном и мировом масштабах. Подобно американскому правительству, Бразилия оставляет за собой право на громадные санкции в случая, когда факт коррумпированных действий компаний в стране и за рубежом будет доказан.

подробнее...