Впервые за долгие годы один из игроков Уолл-стрита признал себя виновным в совершении уголовного преступления. Теперь хэдж-фонд SAC Capital Advisors, принадлежащий миллиардеру С. Коэну, не только уплатит рекордный для индустрии штраф в один миллиард двести миллионов долларов США, но и столкнется с серьезной репутационной проблемой: до совместного заявления компании и прокуратуры Нью-Йорка о признании своей вины, признавать собственные проблемы внутреннего контроля было на Уолл-стрит не принято,
подробнее...-
Уолл-стрит обсуждает "дело SAC Capital Advisors"
-
Real-time case: строгое несоответствие ИА Росбалт приводит к потере лицензии СМИ
01.11.2013Живой пример продвинутых практик просекьюции демонстрирует Кунцевский суд г. Москвы с подачи Роскомнадзора: после двух случаев нарушения КоАП в части недавно усиленных норм существования средств массовой информации и конкретно запрета на использование обсценной лексики при осуществлении публичного вещания СМИ отозвана лицензия средства массовой информации у ведущего российского информационного агентства ИА Росбалт. И это решение уже устояло в суде.
подробнее...
-
Diebold договорился о размерах досудебного штрафа
28.10.2013Министерство юстиции США и SEC почти одновременно объявили о достижении соглашения о размере досудебных выплат компании Deibold за нарушения FCPA (т.е. за взятки иностранным официальным лицам) в Индонезии, Китае и в России.
подробнее...
-
SFO предъявляет обвинения за коррупцию в Африке
23.10.2013Serious Fraud Office (SFO) Великобритании предъявил обвинения крупной полиграфической компании "Смит и Оузман Лимитед". Причина уголовного обвинения в коррупционных действиях Smith & Ouzman Limited в ряде стран Африки.
подробнее...
-
Еще один служащий Chevron будет отбывать срок заключения в Индонезии
18.10.2013Всемирно известная энергетическая компания не может отстоять в суде Индонезии уже четвертого своего служащего. Бывший топ менеджер дочерней компании Chevron в этой стране приговорен к двум годам тюрьмы.
подробнее...
-
Марк Рейли (GSK) останется в Китае до выяснения обстоятельств коррупционного дела
17.10.2013Новостные агентства и ведущие СМИ цитируют ставшую публичной информацию о вынужденной задержке в Китае генерального менеджера GlaxoSmithKlime Марка Рейли.
подробнее...
-
Контроль над деятельностью иностранных компаний в Китае ужесточается
09.10.2013Западные компании в спешном порядке пытаются привести деятельность своих представительств в Китай в полное соответствие с требованиями местного законодательства.
подробнее...
-
На обсуждении стандарты деятельности аудитора
08.10.2013Продолжаются общественные обсуждения. Приведение норм Федерального закона «Об аудиторской деятельности» в соответствие с международными стандартами аудита стало основанием для двух общественных обсуждений на едином государственном портале.
подробнее...
В то же время на той же площадке завершается антикоррупционная экспертиза доработанного Приказа ЦБ о порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска.
-
Коррупционное разбирательство против Leighton Holdings (Австралия)
08.10.2013Дело австралийского производственно-строительного холдинга, судя по всему, пополнит ряды громких коррупционных разоблачений 2013 года - антикоррупционное подразделение Australian Federal Police заявляет о целом ряде вменяемых компании и ее лидеру преступлений, связанных с нарушением антикоррупционного законодательства.
подробнее...
Особый вес делу придали журналисты Fairfax, которые провели собственное расследование и на прошлой неделе обнародовали результаты.
-
Минюст США обвинил 3 брокеров ICAP в манипуляциях со ставкой LIBOR
08.10.2013Судебное расследование по громкому делу манипуляций со ставкой LIBOR продолжается в Великобритании и США.
подробнее...
-
Добро пожаловать в WIN (Whistleblowing International Network)
07.10.2013Международное сообщество, озабоченное проблемой роста коррупции и другой неправомерной деятельности, пришло к выводу о необходимости объединения НПО правозащитной направленности разных стран в единую сеть.
подробнее...
-
Заседание РГ Комплайенс Российско-Германской Внешнеторговой палаты
04.10.2013При участии более чем 30 известных профессионалов из различных областей юридической практики состоялось в Москве очередное рабочее заседание Рабочей Группы (РГ) Комплайенс Российско-Германской Внешнеторговой палаты.
подробнее...
-
Банк CommunityOne выплатит штраф за нарушение законодательства о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и наркотрафика
02.10.2013Окружной суд Северной Каролины прекратил судебное разбирательство в отношении CommunityOne Bank после того, как это финансовое учреждение согласилось выплатить 400 тысяч долларов жертвам мошеннической схемы, реализация которой осуществлялась через открытые в нем счета.
подробнее...
-
Служба по финансовым рынкам ЦБ РФ: решения сентября 2013 г.
01.10.2013Новые решения Службы Банка России по финансовым рынкам в сентябре 2013 г.
подробнее...
-
Обсуждается профессиональный стандарт
30.09.2013Благодаря успешно в течение года уже действующей сетевой платформе общественного обсуждения готовящихся к принятию в недрах государственного аппарата норм, граждане и организации имеют возможность участия в общественном обсуждении профессионального стандарта для ряда специальностей и профессий.
подробнее...
-
Fraud, Bribery and Money Laundering Offences Guidelines - Consultation / Предъявление обвинений в мошенничестве, взяточничестве и отмывании денег - Публичная консультация
24.09.2013В Великобритании заканчивается прием рекомендаций по теме "Предъявление обвинений в мошенничестве, взяточничестве и отмывании денег". Данное исследование общественного мнения может рассматриваться в качестве определенного компаленс-форсайта на ближайшие годы: фактически, несмотря на то, что данные рекомендации не будут носить обязательный характер, распространенные формы наказания и штрафа за совершение преступных действий обсуждаются тем не менее вполне конкретно.
подробнее...
-
Менеджер "Трансинвестбанка" подозревается в вымогательстве взятки
20.09.2013Продолжились проблемы вчера потерявшего лицензию на осуществление банковской деятельности "Трансинвестбанка". Ответственность юридического лица сегодня дополнилась возможным уголовным преследованием одного из топ-менеджеров организации. Как сообщают отечественные информационные агентства, в Москве по подозрению в вымогательстве взятки в размере двух с половиной миллионов рублей задержан руководитель огранизации.
подробнее...
-
Джеймс Даймон (JPMorgan) усиливает комплаенс-контроль
17.09.2013Главный исполнительный директор финансового конгломерата JPMorgan Chase & Со (JPM) усиливает программу надзора за выполнением нормативных требований, в качестве корпоративной реакции в связи с санкциями властей и заявлениями регуляторов о потере доверия к руководству банка, сообщил The Wall Street Journal.
подробнее...
-
Китайские правоохранительные органы обвинили в подкупе врачей руководство GlaxoSmithKline
16.09.2013По результатам расследования, проводившегося полицией Китая стало известно, что несколько сотрудников английской штаб-квартиры фармацевтической компании GlaxoSmithKline находятся под подозрением.
подробнее...
Силовики подчеркивают, что подкуп врачей не носил частный характер, а стал практикой, осуществляющейся при поддержке руководства компании.
-
Компания AT&T урегулировала иск EEOC в размере $250 000
13.09.2013По информации Комиссии по соблюдению равноправия при трудоустройстве США (EEOC), корпорация AT&T должна выплатить 250 000 долларов для урегулирования иска, связанного с увольнением 53-летней женщины консультанта на почве возрастной дискриминации.
подробнее...